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中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）日前公告，对4家涉及发行环节违规金融机构启动自律调查。
具体来看，近期在查处四平市城市发展投资控股有限公司（以下简称“四平城投”）案件时，交易商协会发现，光大证券股份有限公司作为主承销商和簿记管理人，未合规开展发行工作；吉林银行股份有限公司、吉林亿联银行股份有限公司违规收取发行人大额财务资助。在梳理其他案件线索时，交易商协会发现，富国资产管理（上海）有限公司协助相关发行人直接或者间接认购自己发行的债券。4家金融机构的相关行为均涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对4家机构开展自律调查。
前述四平城投案件所涉违规行为，在交易商协会近期披露的自律处分信息中可见一斑。3月24日，交易商协会公布了两则针对四平城投及其董事长、法定代表人、时任信息披露第一责任人徐学峰的自律处分信息。
信息显示，四平城投作为债务融资工具发行人，存在三项违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为：一是针对“20四平城投PPN001”“20四平城投PPN002”发行，向投资者提供财务资助，两期债务融资工具发行利率未客观反映其实际利率水平；二是较大比例募集资金未按约定用途使用，未提前披露募集资金用途变更公告；三是2020年、2021年年度报告中关于募集资金使用情况的信息披露不准确。
根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，交易商协会对四平城投予以警告，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改；对徐学峰予以通报批评。
公开资料显示，“20四平城投PPN001”、“20四平城投PPN002”发行于2020年，均为定向发行，债券期限均为3年，发行总额分别为3.5亿元、4.5亿元，票面利率均为7.48%，兑付日分别为2023年6月24日和2023年12月16日。
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